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五大合规问题暴露1月3日，证监会官网发布的《关于对东方证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出东方证券存在五大问题，并责令其整改。具体来看，这五大问题分别为：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责；二是部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验；三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平；四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过1次；五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017年合规有效性评估发现的54项问题中，有22项尚未完成落实规范。

此外，截至4月26日，中国人寿斥资5.39亿元持有申万宏源1.73亿股H股股份，持股比例6.9052%；7月25日，中国人寿对中广核电力增持800万股，涉资约1765.28万港元。增持后，中国人寿的最新持股数为55565.2万股，持股比例从4.906%增加到4.977%。最终，中国人寿和国寿富兰克林合计持股比例达到5.019%。

2）巴菲特：成功的秘诀有三条第一，尽量规避风险，保住本金；第二，尽量规避风险，保住本金；第三，坚决牢记第一和第二条。复利的基础就是保住本金。上面看起来都是常识，可是芒格在今年的Daily Journal年会上对于常识的解释是：“常识的意思是具备常人所没有的常识，人们认为常识很简单，其实很难！”

与此同时，华创证券秉持服务地方经济发展的理念，正积极推动贵州区域机构发行纾困债券，并与省内相关平台和机构通力合作，设立专项支持贵州省内企业纾困及区域上市公司发展的资管计划或基金。旨在利用贵州资源优势，帮助重点培育大健康、大数据等战略新兴产业龙头企业，引导上市公司与贵州省的政策、资源和产业链进行融合，推动贵州区域产业升级和经济健康发展。

所以，虽然理论上而言，美联储放慢加息步伐，维持了较宽松的金融环境，往往利好股市。但是，从结构上而言，一些行业仍面临来自其他方面的挑战。诸如像科技业、房地产、页岩油这些对美国股市影响较大，却自身面临诸多下滑风险的行业而言，利率可能并不是影响其股价的最重要因素。

150公里“关卡”今年春节前夕，财政部发布了四部委联合起草的《关于调整完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，并为2018年补贴新政设立了一个过渡期，2018年2月12日-6月11日为过渡期。2018年新能源车购车补贴标准于6月12日起实施。